关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知
证监期货字[2004]44号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司（以下简称公司）接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司股东资格有关问题通知如下：
一、变更公司股东或者股权结构，拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准。
二、申请股东资格的条件
（一）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；
（二）注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；
（三）连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；
（四）注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；
（五）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；
（六）最近两年内无重大违法违规行为；
（七）没有逃废债务的行为；
（八）没有到期未清偿的债务；
（九）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；
（十）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；
（十一）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；
（十二）申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。
三、申请股东资格的程序
（一）申请公司股东资格的，申请人应当向中国证监会提出申请，由中国证监会核准。对申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。
（二）中国证监会应当在规定的期限内向申请人出具准予或者不予核准公司股东资格的决定，抄送中国证监会派驻拟参股期货经纪公司所在地的监管局（以下简称中国证监会派出机构）。
（三）中国证监会核准公司股东资格的决定有效期为六个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，股东资格核准决定自动失效。
四、申请股东资格应报送的文件及相关材料
（一）期货经纪公司股东资格申请书（参考格式见附件一）；
（二）期货经纪公司股东背景资料（参考格式见附件二）；
（三）期货经纪公司拟变更情况一览表（参考格式见附件三）；
（四）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）;
（五）营业执照副本复印件并由申请人盖章确认；
（六）申请人的股东股权背景情况图（参考格式见附件四）。
五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]39号）、《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》（证监期货字[2003]5号）、《关于报送期货经纪公司股东股权背景情况的通知》（证监期货字[2003]26号）同时废止。
附件：一、期货经纪公司股东资格申请书
二、期货经纪公司股东背景资料
三、期货经纪公司拟变更情况一览表
四、申请人股东股权背景情况图
二○○四年七月十九日
证监会办公厅 2004年7月20日印发
附件一：
期货经纪有限公司股东资格申请书
××公司关于申请××期货经纪公司股东资格的请示
中国证监会：
由于……（原因），根据公司股东会（或者董事会）的决议，我公司拟通过……（如受让股权、增资等）的方式参股××期货经纪有限公司，占××期货经纪公司注册资本的××％。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股东资格。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
申请人单位公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件二：
期货经纪公司股东背景资料
填表日期：
申请人名称
成立时间
注册资本
净资产
经营范围
申请人的股东及其在申请人注册资本中所占比例
期货公司以外的其他股权投资（须填写投资金额及控股比例）
是否曾经或者正涉及诉讼？如是，请详细填写诉讼的事由，诉讼对方的名称、诉讼结果
是否存在逃废债务的行为？如是，请说明详细情况
是否存在到期未偿还的债务？如是，请说明详细情况
是否曾经从事期货业务或者拥有期货交易所的席位？如是，请详细说明情况
是否曾经因从事证券或者期货业务受证监会或者其他有关部门的调查或者处罚？如是，请详细说明有关部门的名称、调查事由及处罚结果。
申请人的自然人控股股东、法定代表人和总经理是否存在《公司法》第五十七条规定的情形；如是，请说明详细情况
前两年度的税后利润
申请人及其法定代表人承诺
兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应当的法律责任。
申请人的法定代表人 （签字）：
申请人 （盖章）：
年 月 日
附件三：
期货经纪公司拟变更情况一览表
期货经纪公司名称：
项 目
原核准或者备案事项
申请变更事项
名 称
住 所
法定代表人
注册资本
经营范围
股
东
单
位
投
资
金
额
及
比
例
持股比例10％以上或者有实际控制权的新股东的名称
期货经纪公司法定代表人：（签字）
期货经纪公司：（盖章）
年 月 日
填表说明：
1、此表必须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。“原核准或者备案事项”每个栏目都必须按照中国证监会原核准或者备案的内容如实填写，不变更的也要填写;“申请变更事项”栏目中，只填写变更事项，不变更的请填写“无”。
2、“股东单位投资金额和比例”中“原核准或者备案事项”应当依次填写股东名称、股东在注册资本中所占金额及比例；“申请变更事项”中只填写发生变化的股东或者新增股东的金额和比例，金额和比例均不变的股东填写“股东名称，不变”。
3、涉及期货经纪公司法定代表人变更的，此表仍由原法定代表人签字。
附件四：
申请人股东股权背景情况图
（略）
关于加强突发灾害应急救助联动工作的通知
民政部 交通部
关于加强突发灾害应急救助联动工作的通知
民发[2007]87号
各省（自治区、直辖市）民政厅（局）、交通厅（委）、海（水）上搜救中心，新疆生产建设兵团民政局、交通局，各直属海事局：
根据《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家自然灾害救助应急预案》、《国家海上搜救应急预案》和《国务院关于全面加强应急管理工作的意见》（国发[2006]24号），为保障人民群众生命财产安全和社会稳定，进一步提高突发灾害应急救助的综合能力，民政部和交通部研究决定，进一步加强协作，充分发挥民政救灾和交通应急保障的职能作用，建立民政部门和交通部门、海（水）上搜救部门应对突发灾害联动工作机制。现就有关事项通知如下：
一、加强领导，建立联动工作组织协调机制
各地民政救灾部门和交通应急部门、海（水）上搜救部门要在当地党委、政府的统一领导下，加强沟通协作，建立联动工作协调指挥机制，明确工作职责，制定共同应对突发灾害工作规程，落实各项联动工作内容。根据实际情况，采取联席会议和工作会商等形式，及时研判灾情、分析形势、掌握需求，定期交流工作进展情况，解决联动工作中的困难和问题，为做好应急救助联动工作提供组织保障。
二、加强沟通，建立联动工作信息共享机制
各地民政救灾部门和交通应急部门、海（水）上搜救部门要根据当地可能发生灾害的类别和特点，共同研究灾害信息和救助工作信息通报的范围、内容和方式，制定接报、传递和通报相关信息的工作制度和程序，实现灾害信息和救助工作信息的共享。民政救灾、交通应急、海（水）搜救部门要依托现有信息系统资源和信息处理手段，加大资源共享力度，做到互通互联，实现应急信息的快速、准确传递。
灾害发生后，民政部门应及时将灾情和救灾工作相关信息通报当地交通部门和海（水）上搜救部门。交通部门和海（水）上搜救部门应及时将公路、桥梁、港站的损坏情况、沿海（内河）船舶和人员遇险情况以及应急交通保障、紧急救援措施等相关信息向民政部门通报。
三、密切配合，共同做好应急救助工作
各地民政救灾部门和交通应急部门、海（水）上搜救部门要在本系统和部门原有应急预案的基础上，进一步充实完善相关工作内容，落实各项联动工作要求，实现应急预案的对接，共同做好应急救助的各项工作。
各地民政部门要配合交通部门、海（水）上搜救部门做好获救人员临时安置、基本生活救助和因灾死亡人员遗体火化工作；利用现有民政救灾物资储备设施，帮助交通应急、海（水）搜救部门储备救援专用物资；按国家有关政策规定做好交通应急救助中伤残、牺牲的施救人员的优待抚恤工作。
各地交通部门要配合民政部门做好受灾群众的转移、救灾物资和救助人员紧急运输；做好运力储备和调度以及损坏公路、桥梁、港站的紧急抢修等应急交通保障工作；对紧急运送转移群众、救灾物资和救助工作人员的相关车船，按国家有关规定免收车辆通行费、船舶过闸费，并优先通行。海（水）上搜救、安全监管和救助部门要发挥装备精良、反应快速、全方位覆盖、全天候运行的优势，充分利用安全信息播发系统、搜救卫星系统等技术手段协助地方开展灾害预警和应急通信工作；在保证人命救助的情况下，利用海事船艇、专业救助船和飞机配合民政部门开展沿海（内河）船舶和人员紧急避险的现场疏导和转移。
加强应急联动工作是国家应急管理体系建设的重要内容之一，也是提高应急管理水平的必然要求。请各地结合地方实际进一步制定细化落实措施，并将落实情况及时报民政部和交通部。
中华人民共和国民政部（章） 中华人民共和国交通部（章）
二〇〇七年六月十五日