中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会主席令

第28号

　　现发布《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》，自2006年1月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林
　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年十二月三十日



中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法



第一条 为了保护投资者和当事人的合法权益,及时有效查处证券违法行为,规范冻结、查封工作,维护市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规,制定本办法。

第二条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责,有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。

第三条 冻结、查封违法资金、证券等涉案财产或者重要证据,必须依照本办法规定的程序提交申请,经法律部门审查,报中国证券监督管理委员会主要负责人批准,制作决定书、通知书,由执法人员实施。

第四条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时,发现存在下列情形之一的,可以申请冻结、查封:

(一)已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；

(二)可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；

(三)已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；

(四)可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；

(五)其他需要及时冻结、查封的情形。

第五条 有下列情形之一的,视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产:

(一)涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或由其实际控制的资金账户、证券账户和银行账户,以及与其有关联的资金账户、证券账户和银行账户中存放的违法资金、证券,部分已经被转移或者隐匿的；

(二)被举报的违法资金、证券等涉案财产已经或者将要被转移、隐匿并提供具体的转移或者隐匿线索的；

(三)通过与他人签订合同等形式,拟将违法资金、证券等涉案财产作为合同标的物或者以偿还贷款、支付合同价款等名义转移占有的；

(四)其他有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产迹象的。

第六条 有下列特征之一的,视为重要证据:

(一)对案件调查有重大影响的；

(二)对案件定性有关键作用的；

(三)不可替代或者具有唯一性的；

(四)其他重要证据。

第七条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时,应当提交申请,经部门或者派出机构主要负责人批准,交法律部门审查。业务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施的,应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。

第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项:

(一)被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；

(二)申请冻结、查封的具体事项,包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；

(三)主要违法事实与申请冻结、查封的理由；

(四)其他需要说明的事项。

第九条 负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封申请,出具审核意见,并制作冻结、查封决定书,报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。

第十条 冻结、查封决定书应当载明下列事项:

(一)被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；

(二)冻结、查封的理由和依据；

(三)冻结、查封财产或者证据的名称、数量和期限；

(四)申请行政复议的途径；

(五)中国证券监督管理委员会公章和日期。

第十一条 申请书、决定书经批准后,由申请部门负责实施。实施冻结、查封的部门应当制作冻结、查封通知书,通知书应当载明下列事项:

(一)协助冻结、查封的单位名称；

(二)冻结、查封的法律依据；

(三)冻结、查封的财产或者证据所在机构的名称或者地址；

(四)冻结、查封的财产或者证据的名称、数额等；

(五)冻结、查封的起止时间；

(六)其他需要说明的事项；

(七)中国证券监督管理委员会公章和日期。

第十二条 实施冻结、查封,应当依照有关规定,向协助执行部门和当事人送达决定书、通知书。

第十三条 实施冻结、查封时,执法人员应当遵守下列规定:

(一)由两名以上执法人员实施；

(二)出示有效证件；

(三)出示冻结、查封决定书和通知书；

(四)告知采取冻结、查封措施的理由、依据、救济途径及依法享有的权利；

(五)听取当事人陈述和申辩；

(六)制作现场笔录；

(七)查封财产或者重要证据时,还应当制作查封清单,一式两份,由当事人和实施部门分别保存。

第十四条 现场笔录应当载明下列事项:

(一)冻结、查封的时间、地点；

(二)实施冻结、查封的单位和个人；

(三)被冻结、查封的单位和个人；

(四)协助冻结、查封的单位和个人；

(五)冻结、查封的具体事项,包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；

(六)当事人的陈述和申辩；

(七)其他应当载明的事项。

现场笔录和清单由当事人、见证人和调查人员签名或者盖章,当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者盖章的,应当在笔录中予以注明。

第十五条 查封可以采取下列方式:

(一)查封动产的,应当在该动产上加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；

(二)查封已登记的不动产、特定动产及其他财产权的,应当张贴封条或者公告,并通知有关登记机关办理查封登记手续；

(三)查封未登记的不动产、特定动产及其他财产权的,应当张贴封条或者公告,并告知法定权属登记机关；

(四)查封重要证据的,应当加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；

(五)其他合法的方式。

第十六条 冻结、查封的期限为六个月。因特殊原因需要延长的,应当在冻结、查封期满前10日内办理继续冻结、查封手续。每次继续冻结、查封期限最长不超过六个月。

逾期未办理继续冻结、查封手续的,视为自动撤消冻结、查封。

第十七条 账户被冻结后,证券持有人提出出售部分或者全部被冻结证券的请求,经申请部门审查认为确有必要的,可以将该部分或者全部被冻结证券解冻,并监督证券持有人依法出售,同时将出售证券所得资金予以冻结。

第十八条 有下列情形之一的,经中国证券监督管理委员会主要负责人批准,应当及时解除冻结、查封措施:

(一)已经完成调查、处罚的；

(二)经查证,确实与案件无关的；

(三)当事人提供相应担保的；

(四)其他应当及时解除冻结、查封的情形。

第十九条 冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。

第二十条 案件调查结束后,当事人的违法行为涉嫌犯罪需要移送公安机关的,应当将冻结、查封的证据、材料一并移送。

第二十一条 经催告,当事人逾期仍不履行中国证券监督管理委员会处罚决定的,可依法对冻结、查封的涉案财产强制执行。

第二十二条 解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序办理。

第二十三条 当事人对冻结、查封决定不服的,可依法向中国证券监督管理委员会申请行政复议。

行政复议期间,冻结、查封措施不停止执行,但是有下列情形之一的,可以停止执行:

(一)实施部门认为需要停止执行并批准的；

(二)当事人申请停止执行并批准的；

(三)法律、法规规定应当停止执行的。

第二十四条 未按规定程序实施冻结、查封,给当事人的合法财产造成重大损失的,依法给予赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第二十五条 当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法人员实施冻结、查封措施,未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第二十六条 本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。

第二十七条 本办法自2006年1月1日起实施。

辽宁省人大常委会


大连市市政公用基础设施管理条例
辽宁省人大常委会


（1992年4月25日大连市第十届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过 1992年5月27日辽宁省第七届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）

目 录

第一章 总 则
第二章 道路设施管理
第三章 桥涵设施管理
第四章 排水防洪设施管理
第五章 路灯设施管理
第六章 燃气、自来水管网设施管理
第七章 集中供热设施管理
第八章 罚 则
第九章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强市政公用基础设施管理，充分发挥市政公用基础设施功能，保障城市生产和人民生活的需要，根据有关法律、法规，制定本条例。
第二条 大连市市辖区、县（市）及建制镇内的市政公用基础设施，均依照本条例进行管理。
第三条 本条例适用以下市政公用基础设施：
市政设施：城市道路、桥涵、排水防洪设施、道路照明设施及其附属设施。
公用设施：城市自来水、燃气、集中供热管网及其附属设施。
城市电力、电讯、绿化设施管理按现行的法律、法规执行。
本条例适用范围以外的市政公用基础设施管理办法另行制定。
第四条 市城市建设管理局是本行政区内市政设施行政主管部门；
市公用事业管理局是本行政区内公用设施行政主管部门；
市建委集中供热办公室是本行政区内供热设施行政主管部门；
县（市）、区城建行政部门按现行体制的分工原则，行使市政公用设施管理的相应职能。
各级计委、建委、城乡规划、房地产、公安、环保等有关部门，应积极协同市政公用基础设施行政主管部门履行其职责。
第五条 市政公用基础设施建设，须依照城市总体规划，合理布局，配套发展。新建、改建、扩建市政公用基础设施工程项目，依照《大连市城市规划管理条例》第27条规定执行；要严格执行建设程序和质量标准；工程竣工后，提报竣工图纸和资料，经市政公用基础设施行政主管部
门组织验收合格后，方可投入使用。
市政公用设施管理，须建立完整的档案。
第六条 市政公用基础设施管理工作，应当贯彻统一管理、科学养护、积极改善、逐步提高的方针，保证市政公用基础设施的完好和正常运行。
第七条 市政公用基础设施是国家的公共财产，一切单位和个人都有依法使用市政公用基础设施的权利和保护市政公用基础设施的义务，并有权对违反本条例的行为进行检举和控告。
对维护和保护市政公用基础设施做出显著成绩的单位和个人，应给予表彰和奖励，对违反本条例的应依法予以追究。

第二章 道路设施管理
第八条 市政设施行政主管部门应当组织所属单位加强城市道路的维修、养护和路政管理，保证道路等级标准和安全畅通。
第九条 在城市道路上禁止下列行为：
（一）擅自占用道路；
（二）擅自挖掘道路；
（三）在铺装路面上进行有损路面的各种作业；
（四）擅自在非指定路段进行试刹车；
（五）机动车辆碾压道路边石；
（六）客货车在铺装的自行车专用道及人行道上行驶或停放；
（七）向路面排放腐蚀性污水；
（八）人行道上建永久性工厂、仓库、摊点（店）等。
第十条 临时建设、临时场地确需占用城市道路的，须持城市规划部门签发的临时建设工程规划许可证，经公安交通管理部门审批同意，到市政设施行政主管部门办理道路占用许可证，方可占用。
经批准临时占用城市道路的，应按规定向市政设施行政主管部门缴纳道路占用维修费。
第十一条 经批准占用道路的，不准擅自改变占用性质、扩大使用范围和延长使用时限，不准出租、转让。使用期满或在使用期内因城市建设需要时，占用单位和个人须将其在占用道路上的各种设施、物品等及时拆除和清理。
第十二条 城市道路挖掘应纳入年度计划，严格管理，开挖时间应控制在每年三月十五日至十一月十五日内。
城市一、二类道路，在新建、扩建后五年内、大修后三年内，不得挖掘。
在规定开挖道路的时限以外，因特殊情况确需挖掘的，经市政设施行政主管部门和公安交通管理部门审查同意后，报请人民政府批准。
新建、扩建、改建地下管线需要挖掘道路的单位，应于每年二月末前将本年度计划报市政设施行政主管部门统一安排。
建设单位在开工前，应持城市规划行政主管部门的批复文件、设计平面图和施工方案，经公安交通管理部门审批同意，向市政设施行政主管部门办理道路挖掘许可证件，缴纳道路挖掘修复费后，方可开工。
第十三条 自来水、燃气、供热、电力、电讯等部门因紧急抢修未能事先办理审批手续的，应在开挖道路的二十四小时内补办批准手续，补缴道路挖掘修复费。
第十四条 经批准挖掘道路的单位，应按批准的地域、范围、时间和要求进行施工；挖掘现场应设置护栏、标志等安全设施，确保现场安全；工程竣工时，应将回填土分层夯实，及时清理余土废料；挖掘形成的地下设施检查井盖应与路面保持平整。
挖掘道路工程竣工后，由市政设施行政主管部门组织验收，并及时组织修复路面；逾期未按要求修复的，应追究负责修复路面单位的责任。
第十五条 履带车和特殊超限运输车辆需要在城市道路上行驶时，应经市政设施行政主管部门和公安交通管理部门批准，并应采取必要的保护措施，方可按指定的时间、路线行车、停车。
第十六条 市政设施行政主管部门征收的道路占用维修费和道路挖掘修复费，应专户储存，专项用于城市道路设施维护和修复。

第三章 桥涵设施管理
第十七条 城市桥涵须严加保护，保证通行安全。市政设施行政主管部门应组织所属单位加强对桥涵的质量、安全监测，及时进行维修、养护。重点桥涵的质量鉴定和维修养护，应统一纳入城市建设计划。
第十八条 在城市桥涵设施及保护区范围内禁止下列行为：
（一）占用、损坏桥梁和隧道设施；
（二）在桥上、隧道内超车、停车、试刹车和摆摊设点；
（三）利用桥涵设施进行牵拉、吊装等施工作业；
（四）挖沙（土）、取石、修建妨碍桥涵设施正常使用和养护维修的建筑物、构筑物；
（五）进行危及桥涵安全的爆破性作业。
第十九条 车辆通过桥涵，须遵守限重、限高、限宽和限速规定。装载超重大件或易燃、易爆物品的车辆通过桥涵，应提前向市政设施行政主管部门、公安交通管理部门办理申报手续，并应采取安全防范措施，按批准部门的规定时限通过。
凡需跨越桥涵施工作业的，须经市政设施行政主管部门同意，并应保证桥涵安全。

第四章 排水防洪设施管理
第二十条 市政设施行政主管部门，要加强对城市排水防洪设施的管理，组织所属单位及时检查、维修和清淤排障，保证排水防洪管道、明沟、河道城市段、堤坝的完好、畅通。
新建企事业单位厂区院落跨越城市排水防洪设施的，应按市政设施行政主管部门的有关规定负责养护和疏通。
第二十一条 在排水防洪设施范围内禁止下列行为：
（一）破坏、堵塞或者擅自移动、占压排水防洪设施；
（二）排放腐蚀性物质、剧毒物质、易燃易爆性物质和易产生有害气体的污水；
（三）倾倒垃圾、废渣、施工废料和排放灰浆及其他杂物；
（四）修建妨碍排水妨洪设施功能发挥和安全的建筑物、构筑物；
（五）在河道城市段、明沟及其划定的管理范围内采掘沙石土、开荒种地或堆放物料。
第二十二条 向城市排水设施内排放污水的生产、经营单位，应按规定的标准向市政设施行政主管部门缴纳排水设施使用费。
排水设施使用费全部用于排水设施的养护维修、改造建设。
第二十三条 毗连城市排水防洪设施的建设工程，在施工时应当采取必要的措施，保护排水防洪设施不受损坏。建设工程施工需要迁移、改建排水防洪设施的，须经市政设施行政主管部门同意；迁移、改建排水防洪设施所需费用，由建设单位承担。
第二十四条 城市建筑物延伸的排水管户线同城市排水管线相联接的，须经市政设施行政主管部门批准和验收。排水管户线的建设、维修，由房屋产权单位负责。
第二十五条 有毒、有害，含有易燃、易爆物质的污水，须经自行处理，达到排入城市排水管道标准后方可排入。对于超过排放标准而损坏城市排水管道者，应向排水管道部门赔偿经济损失。

第五章 路灯设施管理
第二十六条 市政设施行政主管部门应组织所属单位加强对路灯设施的巡检、维护和停送电管理，及时组织排除故障，确保路灯照明设施的正常运行。
第二十七条 在城市路灯设施上禁止下列行为：
（一）擅自迁移、拆除路灯设施或使用路灯电源；
（二）依附路灯设施搭建构筑物，堆放、悬挂物品或利用路灯设施从事牵引作业，搭设通讯线路等；
（三）向路灯设施投掷物体、倾倒污物、乱贴乱画以及其他有损路灯设施安全的行为。
第二十八条 有关单位利用路灯电源，增设路灯设施，须经市政设施行政主管部门同意，并应按规定缴纳电费。
因建设施工等原因需要拆迁路灯设施的，应当由市政设施行政主管部门同意和组织拆迁，所发生的费用由申请单位承担。
第二十九条 利用路灯电源接线照明，须提前向市政设施行政主管部门申请批准，并应按规定缴纳电费。特殊情况来不及申请的，要在用电时起二十四小时内补办用电手续。
第三十条 因意外事故损坏路灯设施的，责任单位或个人在采取应急保护措施的同时，应当立即向市政设施行政主管部门报告。

第六章 燃气、自来水管网设施管理
第三十一条 公用设施行政主管部门应当组织所属单位认真做好燃气、自来水管网设施的日常检查、维修工作，确保燃气、自来水管网设施安全运行。
第三十二条 在城市燃气、自来水管网设施范围内禁止下列行为：
（一）损坏和擅自启动、改装、移动、拆除自来水、燃气管网及其附属设施；
（二）搭建棚厦、堆放物料、挖坑取土、种植树木；
（三）利用和依附管网设施拉绳挂物或牵拉作业；
（四）在燃气、自来水设施附近存放易燃、易爆物品；
（五）将燃气、自来水明管悬空或砌入建筑物和隔墙内。
第三十三条 需要新设、改设、拆除或迁移燃气、自来水管网设施的，须经公用设施行政主管部门批准；建设单位须遵守操作规程，按审定的图纸和技术规范要求施工，不准擅自变更工程设计。工程竣工后，提报竣工图纸和资料，由公用设施行政主管部门验收合格，方可供水、供气。


第三十四条 凡在燃气、自来水管网设施附近施工的单位和个人，须保护燃气、自来水管网设施不受损坏。因施工影响燃气、自来水管网设施正常运行的，须征得公用设施行政主管部门同意，并应采取相应的保护措施，按有关规定组织施工。
第三十五条 燃气、自来水用户有义务保护燃气、自来水管网设施，如发现有故障和漏气、漏水现象，应及时通知用户属地公用设施行政主管部门的站（所）。接到通知的站（所）应保证及时维修。
第三十六条 燃气、自来水用户应协助公用设施行政主管部门下属工作人员完成抄表、检修、施工等项任务。因拆装燃气、自来水管道需要通过邻户建筑物时，邻户应予以协助。

第七章 集中供热设施管理
第三十七条 城市供热工程建设，应当服从城市集中供热总体规划，在集中供热行政主管部门协调指导下进行。
需要新设、改设、拆除的供热设施，须经集中供热行政主管部门批准，建设单位应按施工图纸和技术规范要求施工，不得擅自变更工程设计，工程竣工后，由集中供热行政主管部门验收合格，方可供热。
第三十八条 城市供热行政主管部门须对供热单位进行资质审查，发放供热许可证。供热单位应积极采取新技术，加强对供热设施的检查和管理，及时组织检修、维护，科学调度，定期征求用户意见，按供热标准保证安全、均衡、稳定供热。
第三十九条 供热单位应在供暖期前，做好供热设施的检查、维修、燃料贮备和供热人员培训等准备工作，并于供暖期前三十天将供暖准备情况报告集中供热设施行政主管部门。
供热单位向企业、事业单位供热应实行合同制度，按年度、季度签订合同。
第四十条 禁止依托锅炉房和地上管网搭建构筑物、进行牵拉等承重作业；地下管网上方，禁止挖取土砂石和搭建构筑物等。
第四十一条 因施工影响供热设施正常运行的，须经集中供热设施行政主管部门同意，并采取相应的保护措施，按规定要求组织施工。
第四十二条 采暖用户要保护好供热设施，不得擅自改动管网及增挂暖气片，不得在供热设施上安装水嘴、淋浴器、排气阀等，不得排放供热管网的循环水。

第八章 罚 则
第四十三条 对违反本条例中有关市政公用基础设施管理规定的单位或个人，市政公用设施行政主管部门可依照管理职责，给予批评教育和责令停止违法行为、限期改正、赔偿经济损失。有下列行为的，可并处罚款：
（一）未经批准占用道路的或虽经批准但超过批准范围、时限占用道路、改变占用性质的以及出租、转让所占道路的，按道路占用维修费标准的五至十倍罚款。
（二）未经批准挖掘道路的或虽经批准但超过批准范围、时限挖掘道路，以及挖掘后未按规定回填沟槽的，按挖掘修复费标准的二至三倍罚款；在挖掘道路时未按规定设置护栏、标志等安全设施的，处五十元至一百元罚款。
（三）在铺装路面上进行电（气）焊、烧沥青和打砸硬物、拌和水泥沙浆等损坏路面作业的，处二十元至一百元罚款。
（四）机动车辆碾压道路边石、自行车专用道、方砖步道的，处二十元至五十元罚款。
（五）在道路、桥涵、排水防洪、自来水、燃气、供热设施保护范围内采掘沙石土、开荒种地、堆放物料的，处一百元至三百元罚款。
（六）履带车、超限车辆未按规定在道路、桥梁、隧道行驶的，处三百元至五百元罚款。
（七）利用市政公用基础设施装管布线和进行牵拉、吊装等施工作业的，处一百元至三百元罚款。
（八）擅自将排水管户线接入城市排水管线的，擅自在集中供热设施上安装水嘴、淋浴器、排气阀等设施的，处一百元至三百元罚款；擅自改动供热、燃气、自来水管网设施的，处五百元至一千元罚款；擅自使用路灯电源的，按应收电费的十倍处以罚款。
（九）向排水防洪河道城市段、沟渠、供热管道地沟内排放垃圾、废渣、施工废料、剧毒物质、灰浆、杂物的，处五十元至一百元罚款；向地下排水管道排放易燃易爆或具有腐蚀性物质的，处五百元至一千元罚款。
（十）因施工作业、肇事损坏市政公用基础设施或擅自迁移、拆除市政公用基础设施的，按造成直接经济损失的百分之十处以罚款。对擅自变更市政公用工程设计施工的，处一千元至五千元罚款；对市政公用工程未经验收而擅自使用的，处一千元至五千元罚款。
第四十四条 修建妨碍市政公用基础设施功能发挥和安全的建筑物、构筑物在限期内不自行拆除的，擅自堆放物资妨碍市政公用基础设施使用和养护、在限期内不清除的，市政府可责成有关行政主管部门强行拆除、清除。
第四十五条 自来水、燃气、供热单位，在正常情况下，未按规定检查、维修、养护设施，不按期供水、供气、供热，接到用户报修不及时修复，致使用户利益受损或造成经济损失的，应由供水、供气、供热单位负责赔偿用户损失，无理拒绝赔偿的，其行政主管部门或各级政府应予追
究，并可视情节对直接责任者处以政纪或经济的处罚。
第四十六条 对危及自来水、燃气、供热整体安全的用户，自来水、燃气、供热管理部门有权停止供水、供气、供热。
第四十七条 实施行政处罚，由处罚机关下达处罚决定书。实施罚款处罚，须使用财政部门统一印制的罚款票据，罚款全部上缴同级财政。
第四十八条 当事人对行政处罚不服的，可在接到处罚决定通知书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级行政机关申请行政复议；对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知书之日起十五日内直接向人民法院起诉
。逾期不申请复议、不起诉又不执行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十九条 对破坏、盗窃市政公用基础设施，殴打执行公务的市政公用基础设施管理人员的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十条 市政公用基础设施管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第九章 附 则
第五十一条 大连市人民政府可依照本条例制定单项实施办法。
第五十二条 本条例应用中的具体问题由大连市人民政府负责解释。
第五十三条 本条例自1992年6月10日起施行。



1992年5月27日